投资银行合规管理系统

投资银行合规管理系统是一套面向投资银行业务合规部门，专业管理投行部门在承揽、承做、承销、后督全生命周期中进行专业合规管理的系统，覆盖反洗钱筛查、利益冲突审查、隔离墙管理、ESG高风险评估、项目未公开信息知情人管理、廉洁从业承诺函签署、合规风险预警等合规业务。

产品特点

智能采集客户数据信息

系统通过对接外部数据，自动采集客户工商信息、董监高、持股5%以上控股股东、实际控制人、受益所有人、法定代表人等相关信息，通过内部对比实现客户数据变更自动预警。

项目合规业务数据批量报备

通过项目立项阶段/申报阶段合规报备申请审批流程，实现项目反洗钱、利益冲突审查、关联交易核查、ESG风险评估、隔离墙、未公开信息知情人、禁配名单等合规相关业务一次性报备，提高项目合规信息报备效率。

合规数据跨单据比对审批

按照股权、并购、债券、新三板业务，通过项目立项/申报阶段合规报备审批，实现审批过程中反洗钱风险等级评估单据、客户基本信息登记单据、非自然人客户受益所有人单据、项目可疑交易（反洗钱）识别单据、黑名单筛查、利益冲突审查单据、关联交易核查单据、ESG风险评估单据信息在线比对查看，方便审核，提高单据审核效率。

项目合规业务办理一览表

系统以项目维度，将单个项目反洗钱、利益冲突审查、关联交易核查、ESG风险评估、隔离墙、未公开信息知情人报备、禁配名单等合规相关业务以一览表的形式进行展示，用户可快速了解项目合规业务办理进展情况。

合规风险智能监控预警

系统通过监控客户董监高信息、控股股东、企业证件等关键信息及其证件有效期，以及项目人员及亲属/利害关系情况进行监控，通过分析、预警、处置，实现项目合规风险处置全过程管理。

产品服务

  • 1

    安装部署

    搭建生产环境，进场部署实施，保障系统稳健运行。

  • 2

    初始化

    研讨系统参数，完成系统初始化。

  • 3

    系统培训

    辅助客户全方位测试系统性能，为客户提供详实的系统上线培训。

  • 4

    上线跟踪

    跟踪系统上线试运行，为实际业务应用提供专业技术支持。

  • 5

    系统验收

    移交项目资料、完成项目验收。为客户提供优质的售后服务。

拨打400-666-1206或通过在线咨询，即可试用以下相关产品

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