时间将至,你的投行工作底稿电子化了吗?

发布时间:2019-11-20 发布人:西点信息 浏览:439次

日前,证监会机构部发函

要求从2021年1月1日起

投行类项目要实现底稿电子化管理

未达标者不得承揽投行类项目


现在已是2019年底,离监管层的限期要求也只有一年的时间了,你的投行工作底稿实现电子化管理了吗? 
   
投行业务工作底稿是证券公司出具专业意见和推荐文件的基础,也是评价证券公司及有关人员是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据。工作底稿电子化管理系统建设对投行业务具有重要意义,有利于促进从业人员执业理念转变,促使提高执业操守和专业水平,防范项目风险,提高投行项目质量,工作底稿电子化系统也是“科技监管”的重要探索。


顶点软件旗下的西点信息作为专业的大投行系统和解决方案提供商,从一开始就紧跟证监会的监管要求,自主研发了“工作底稿科技管理系统”,并与内控审核、项目质控过程紧密衔接,让内控部门提前介入,发挥底稿电子化系统在防范项目风险、提高投行工作质量方面的作用,而不仅仅是作为纸质文件的扫描、存储工具。


西点信息“工作底稿科技管理系统”建立起了项目类型—项目阶段——底稿目录——底稿内核流程的项目底稿质控模型。


该系统可覆盖投行业务的全类型,并能使底稿目录、底稿文件和项目进度、内核流程有效对应,实现了底稿文件在项目全生命周期的交互式审核和全程操作留痕。系统通过OCR技术,实现了底稿的检索和文件版本比对;通过客户端工具、断点续传等技术,使得底稿的上传过程方便快捷。

 

与此同时,该“工作底稿科技管理系统”还可以与西点信息“新一代投资银行业务管理系统”进行深度整合,以任务为驱动,以作业为向导,建立“项目-阶段—质控点(前置任务、后置任务)”的质控模型,使“底稿验收任务”成为项目过程中的一个质控点,该任务没有完成前项目不能下一阶段任务。例如尽调底稿不提交,不能执行内核任务,从而确保制度有效执行。


截至当前,西点信息“工作底稿科技管理系统”已经在广发证券、申万宏源证券等近20家券商应用,覆盖A、B、C类券商。


结合本次证监会要求,西点信息将继续增大在工作底稿系统方面的研发投入,积极响应证监会的要求,探索大数据分析、人工智能等在底稿信息的实时监测、自动提取、智能分析、主动预警等方面的应用,与券商伙伴一起持续应用前沿科技提升工作底稿管理水平。

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