时间将至，你的投行工作底稿电子化了吗？

日前，证监会机构部发函

要求从2021年1月1日起

投行类项目要实现底稿电子化管理

未达标者不得承揽投行类项目

顶点软件旗下的西点信息作为专业的大投行系统和解决方案提供商，从一开始就紧跟证监会的监管要求，自主研发了“工作底稿科技管理系统”，并与内控审核、项目质控过程紧密衔接，让内控部门提前介入，发挥底稿电子化系统在防范项目风险、提高投行工作质量方面的作用，而不仅仅是作为纸质文件的扫描、存储工具。

西点信息“工作底稿科技管理系统”建立起了项目类型—项目阶段——底稿目录——底稿内核流程的项目底稿质控模型。

该系统可覆盖投行业务的全类型，并能使底稿目录、底稿文件和项目进度、内核流程有效对应，实现了底稿文件在项目全生命周期的交互式审核和全程操作留痕。系统通过OCR技术，实现了底稿的检索和文件版本比对；通过客户端工具、断点续传等技术，使得底稿的上传过程方便快捷。

与此同时，该“工作底稿科技管理系统”还可以与西点信息“新一代投资银行业务管理系统”进行深度整合，以任务为驱动，以作业为向导，建立“项目-阶段—质控点（前置任务、后置任务）”的质控模型，使“底稿验收任务”成为项目过程中的一个质控点，该任务没有完成前项目不能下一阶段任务。例如尽调底稿不提交，不能执行内核任务，从而确保制度有效执行。

截至当前，西点信息的“工作底稿科技管理系统”已经在广发证券、申万宏源证券等近20家券商应用，覆盖A、B、C类券商。

结合本次证监会要求，西点信息将继续增大在工作底稿系统方面的研发投入，积极响应证监会的要求，探索大数据分析、人工智能等在底稿信息的实时监测、自动提取、智能分析、主动预警等方面的应用，与券商伙伴一起持续应用前沿科技提升工作底稿管理水平。