I5持续督导应用场景二: 从一则业绩预告处罚案例分析“如何督导业绩预告?”

发布时间:2024-05-14 发布人:西点信息 浏览:434次


2023年12月12日,苏州某上市公司公告宣布收到了中国证券监督管理委员会江苏监管局下发的出具警示函措施决定,警示函内容显示该公司存在未按规定披露业绩预告的违规行为。2023年8月30日,该公司披露《2023年半年度报告》,2023年1-6月归属于上市公司股东的净利润为1243.46万元,2022年同期为-2905.7万元。公司2023年半年度经营业绩扭亏为盈, 但未按规定在半年度结束后15日内披露业绩预告,违反了《上市公司信息披露管理办法》。

 

券商投行部门在进行日常督导工作时,如何能及时提醒上市公司按照《信披办法》进行信息披露


I5智慧督导平台通过凭借其精准高效的科学管理架构确保信息披露的准确性和时效性得到全面提升。项目组持续跟踪上市公司财务指标,若净利润为负、实现扭亏为盈、实现盈利并且净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上、期末净资产为负或年度营业收入低于1万元等情况发生,则系统自动触发生成业绩预告披露任务,同时通过以下方式进行督导:


01

按照不同板块要求可视化呈现业绩预告披露要求,监测业绩变化自动提醒董秘结合实际情况判断是否要进行业绩预告披露工作

02

根据业绩预告规则自动生成业绩预告披露任务,推送待办至项目组

03

自动设定任务完成时间以及执行提醒计划,督促项目组进行业绩预告披露工作督办

04

严格设定工作指引审批管理程序,对风险进行二次把控,避免相关事件的发生


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I5智慧督导平台通过通过事前提醒、事中跟踪督促、事后核查的方式对信息披露进行严格把控管理,内部三道防线审批、层层把关,提高持续督导信息披露工作质量,有效避免出现业绩预告遗漏的情况。


西点自主研发的I5智慧督导平台除了半年报披露任务外,还提供保荐、并购、新三板、债券各个业务持续督导日常督导工作的指引化开展,加强日常督导工作过程化管理,实现了真正的督导指引作业,特别是对新人有引导作用。


另外,督导系统对外部舆情提供自动采集、清洗、预警、生成任务、处置、信披全过程闭环管理,实现了督导日常工作、风险预警全面覆盖的统一管理。目前已在多家券商上线使用。


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