企业介绍
川财证券经纪有限公司（以下简称：川财证券）是经中国证监会批准成立的、全国首家由财政国债中介机构整体转制而成的专业证券公司。公司前身四川省川财证券公司是1988年经四川省人民政府批准，由四川省财政出资兴办的全省最大的国债中介机构，主要从事国债代理发行、兑付及国债转让等业务。2001年，经中国证监会批准，以原四川省川财证券公司的国有资产代表单位四川省国有资产经营投资管理有限责任公司为主体，联合射洪县、乐山市五通桥区、南充市顺庆区、犍为县的国有资产授权管理单位共同发起设立了川财证券经纪有限公司。
信息化动因
在国际、国内金融市场快速发展形势下，证监会为适应向高端资本市场化的发展，不断出台新政策，严格要求券商加强内控管理、操作规范和内部监督核查体系。为适应激烈的市场竞争，川财证券高层领导意识到必须提高总部的运做效率和管理水平，实现资源共享，加强项目动态监控，确保项目质量，才能更好的提高投行业务竞争力和市场占有率。
解决方案
此次川财证券投资银行业务综合管理系统主要包括客户及项目开发承揽管理、前台业务管理、项目核算管理平台、风险控制与合规管理以及其他辅助系统：
1，客户及项目开发承揽管理：主要对川财证券投行部门潜在客户信息、联系人信息、重要文件记录及跟踪过程管理。包括所有客户信息权限分级管理，并可以通过多角度的统计分析，提高对客户信息等内容的关注度，帮助川财证券销售人员更好的完成销售活动。
2，前台业务管理：前台业务管理的过程包括从申报前的尽职调查到关于现场核查、内核、反馈回复、上会稿、专项核查、落实发审委意见等涉及的全部持续调查。按业务类别分别拟定尽调标准及持续督导标准，并将其录入系统，作为尽调操作标准和指引，项目人员按不同类型的项目逐项完成调查内容，并将尽调时间、方式、结果及结论在系统中记录。系统支持对同一事项的多人、多次调查，如是一般项目人员完成，则项目保荐人或负责人应对调查结果进行复核确认，该项目调查工作方算完成；调查中形成的会议纪要、备忘录、其他重要文件等工作底稿作为附件进行记录，该类底稿可以分类、查询、生成明细及汇总统计报告。
3，项目管理：实现对IPO、企业债、财务顾问、并购重组、再融资、上市公司债等项目，在项目立项阶段、计划阶段、执行阶段、结束阶段的全程跟踪、记录和管理。
4，风险控制与合规管理：与项目运作紧密结合，控制项目中的各个关键环节，并通过管控程序，在项目运作过程中提供指导性意见规避项目风险。包括项目合同审批、项目立项、现场核查、内核及项目过程中的阶段、状态、成员变更等业务，还包括在项目运作过程中的各种请示、报告及文件的审批业务。
5，财务费用及核算管理：包括财务数据的查询统计、财务报表制作及财务分类管理功能。
6，发行及销售管理：实现投行在项目发行阶段的工作业务处理。主要包括机构客户维护管理、发行工作管理、询价过程管理功能。
7，统计分析管理：提供各类业务的实施统计分析数据，支持管理者决策。
实施效果
结合川财证券现状，紧扣需求，对川财证券业务进行相关流程定制。将不同部门之间的业务管理按照流程的视角进行科学设置，达到部门之间业务的协同、高效工作；从争取潜在客户，项目追踪开始，对项目的进展进行全方位、多角度的记录，便于信息的共享和管理层及时、准确掌握项目动态。有效地为川财证券所有领导、项目经理、市场部经理、项目成员、质控管理部门等提供统一、集成的协同工作平台。更重要的是通过了证监管理部门的相关检查，并且得到使用者的普遍好评。
实施企业简介
西安西点信息技术有限公司成立于科技力量十分雄厚的古城西安，注册资金1600万。核心技术团队最早组建于1999年，是国内著名的互联网、金融行业信息化专家。公司成立以来，已先后为广发证券、申万宏源、首创证券、东北证券、东方证券、川财证券、国都证券、协和资产、源坤投资、民生银行、汇付天下、幸福制药等多家企业的内部管理、互联网转型提供了信息化技术服务，拥有丰富经验的项目团队，以及充分理解客户管理需求的能力。