1个系统4大优势，助力券商实现工作底稿电子化管理

6月25日，中国证监会向各家证券公司下发了《关于建立上市公司重大资产重组独立财务顾问工作底稿科技管理系统的通知》（下称“通知”），通知首次以成文的形式对工作底稿作出了统一的规范性要求，同时还将对工作底稿采用电子化管理。

通知对以下几点做了明确规定：

1. 从事上市公司重大资产重组独立财务顾问业务设计行政许可类项目的，除按照相关要求对工作底稿采用纸质文档形式留存，还应建立管理系统，将底稿文件扫描，上传并存储于底稿系统中，并对后续变更的所有痕迹清晰留痕。

2. 项目一经承揽，无论是否立项、报送、终止，独立财务顾问均须在管理系统中保留已开展工作的底稿文件及变更痕迹。

3. 管理系统中的工作底稿在本地存储、不作为申报文件提交证监会。

该新规不但规定了财务顾问的底稿需要扫描、上传到管理系统中，还要求操作留痕；据了解，对于A类财务顾问承揽的项目自明年1月1日起按目录进行工作底稿科技化管理；B类及C类财务顾问的实施起始日为2020年1月1日。

对于这些需求，西点信息的解决方案来了

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符合证监会监管新规的工作底稿科技管理系统

根据证监会相关管理要求，西安西点信息技术有限公司推出了自主研发的工作底稿科技管理系统，系统可根据对项目环节尽职调查相关内容的具体配置，实现项目的全过程尽职调查工作底稿电子化管理，符合监管和内控要求、满足公司内部管理及外部审核需要。

系统优势

 01 专业权威的制度解读

公司设有专业的市场研究和产品规划设计团队，站在行业角度，从统一监管出发，对中国证监会向各家证券公司下发的“通知”进行权威解读。可确保券商从业务的层面能够满足和契合监管要求的理念和思路，同时为券商量身定制针对统一监管要求的建设规划和实施方案。

 02 项目管理过程可实现灵活配置

基于不同类型项目管理过程差异化的思路考虑，系统支持按项目类型对项目的报送环节、环节对应阶段、调查项及底稿文件目录等内容可实现灵活配置。

 03 简单、明了的可视化项目执行看板

项目各环节以时间轴的形式展示各阶段任务执行情况，实现项目整个执行过程可视化管理。

方便项目人员随时可视化地看到项目的综合进展状态，有利于任务调配和资源利用。

 04 WEB端与客户端相结合的底稿文件管理方式，提升工作效率

系统支持WEB端与上传助手客户端联动，可进行底稿文件目录下载、按目录上传以及批量导出，对下载、上传进程进行实时监控；并支持文件上传过程中的差异性检测、提高上传效率。