IBInsight数据分析应用——投行内控稽核

“让数据产生价值、赋能一线人员，洞见风险和商机”是西点信息在I5数智投行一体化平台建设过程中面向“用数”提出的目标。

从2022年I5数智投行一体化平台发布至今，借助I5平台化、一体化、数字化的设计思想，使得投行从项目承揽、承做、发行、后督全过程、全要素的数据都在系统中沉淀，这为建立基于数据的应用打下基础。

“事前工作指引——事中任务控制——事后检查稽核”，这是I5数智投行一体化平台在设计之初，就立下的产品“Flag”。现在，I5已经建立了完整的6大工作指引体系，建立了基于节点控制理论的事中任务控制方法。基于IBInsight开发的“投行内控稽核”，补上了“事后检查稽核”的最后一块产品拼图。

“投行内控稽核”是为了保障投资银行业务的全面合规性，利用I5一体化平台的数据生产能力、Livedata的数据集成和清洗能力以及西点即将发布的IBInsight数据分析建模能力，快速的构建了一套完整分析某项目全过程是否合规的数据分析应用。

结合投行业务管理过程内控指引及内部管理制度的管理要求，将投行业务管理的立项、内核、报送、发行、后督等全过程数据进行全面整合，经过数据清洗、数据编织，并通过稽核指标设置分解内控管理要点、配置内控管理逻辑，快速输出投行业务管理过程中的内控风险分析结果。

系统可按照内控要求，对所有项目的对照内控检查点，进行事后穿行检查和稽核，以便发现项目项目全过程内控层面的异常风险，协助完成投行业务的智能内控稽核。

从流程管控、任务管控走向数据管控的深水区，实现投行数据驱动业务管控的全新历程。利用先进的数字化平台和大数据技术，深入分析投行内控的各个环节，快速识别潜在合规问题和风险点，提高稽核的精准度。

将割裂的单独事项管理通过配置实现反洗钱、资格审查、立项程序、内核程序、底稿归档、报送等各个环节全面稽核覆盖，及时弥补内控流程中的不足和漏洞，进行优化和改进，提升内控水平，降低合规风险。

系统自动通过计算逻辑进行数据监测和风险预警，及时发现业务风险、快速提醒业务人员、自动触发处置程序完成业务风险的闭环管理，完善稽核机制和内控体系，推动内控管理水平的持续提升。

系统提供了便捷的稽核指标配置，包括配置方法、配置工具，可以便捷快速的将最新的窗口指导意见设置成“稽核指标”，以便及时指导项目组作业。

投行内控稽核为项目组、质控、合规风控人员提供某个项目的全面事后稽核功能，是投行内部质控检查的帮手，能自动检查项目在承揽、立项、问核、内核、申报、发行、后督等所有阶段关于风险评级、利益冲突、内部控制、人员资质等方面是否符合内控要求。也是西点即将发布的IBInsight的第一款数据应用，我们始终坚持科技赋能投行，致力于让数据产生价值，继续引领投行数字化建设。

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