客户背景
申万宏源证券有限公司（简称“申万宏源”），是由新中国第一家股份制证券公司——申银万国证券股份有限公司与国内资本市场第一家上市证券公司——宏源证券股份有限公司，于2015年1月16日合并组建而成。公司注册资本330亿元，拥有员工近8000名，在全国设有18家分公司和309家营业部（含西部证券），并设有香港、东京、新加坡、首尔等海外分支机构。公司目前拥有全面的证券类业务资格，主要包括：证券经纪、证券投资咨询、融资融券、代销金融产品业务、证券投资基金代销、为期货公司提供中间介绍业务（以上各项业务限新疆、甘肃、陕西、宁夏、青海、西藏以外区域），证券资产管理，证券承销与保荐（限国债、非金融企业债务融资工具、政策性银行金融债、企业债承销），证券自营（除服务新疆、 甘肃、陕西、宁夏、青海、西藏区域证券经纪业务客户的证券自营外）。
2015年1月26日，宏源证券股份有限公司股票终止上市，申万宏源集团股份有限公司（以下简称：申万宏源）在深交所正式挂牌上市。随着申万宏源集团股份有限公司与申万宏源证券有限公司当日正式开业，中国证券行业迄今为止规模最大的市场化并购案顺利完成。两大券商的牵手也因此被视为中国金融国资深化改革的“探路”之举。申万宏源并购这一市场化色彩浓厚的重组模式和架构，对于新一轮国资尤其是金融国资改革具备‘标杆’意义和示范作用。
关键需求
此次系统升级主要针对申万宏源内部业务调整对系统进行改进，以满足投行项目费用管理、大报销量、提高支付的及时性等需求。功能点包含：项目月度报送修改，新增UK申请表单及流程，新增档案调阅申请及流程，客户及质控项目管理修改，质控月报系统管理，高管生日提醒，统计报表简化及完善，完善MD业绩表单，周报管理修改，客户快递信息直接打印，合同用印登记，项目档案归档管理，阶段回款管理等。
项目回顾
西点公司与申万宏源首次合作在2008年4月份，为宏源证券开发项目管理系统、项目预算及核算系统、人力资源管理系统、绩效考核系统等，项目于2008年9月上线，12月验收。系统在2年多的运行期间，支持了宏源证券投行以项目为利润中心的管理模式，为宏源投行的发展做出了贡献。
随着宏源保荐承销分公司的成立，宏源投行也由“以项目为利润中心” 转变为以“部门为利润中心、项目为成本中心”，而且随着证监会对保荐业务、保荐人现场核查、工作底稿管理的加强，申万宏源投行提出了新的管理要求，即重视市场的开发、加强项目过程的管理、执行新的预算和核算体系等。 2011年5月西点公司与申万宏源签署了二期项目，项目于2012年3月验收。
系统在设计之初在技术架构上着眼未来，前端遵循html5技术标准，功能上参考了国内外证监会的管理要求，系统在应用上适应了证监会近年来的所有管理要求，从核准制、财务审查、尽职调查、工作底稿一直到现场核查，这些管理要求都能在系统中得到体现。经过长达8年多的系统运行，系统目前运行稳定、性能优异!为申万宏源投资银行业务的发展起到了非常大的支撑作用。
实施企业简介
西安西点信息技术有限公司成立于科技力量十分雄厚的古城西安，注册资金1600万。核心技术团队最早组建于1999年，是国内著名的互联网、金融行业信息化专家。公司成立以来，已先后为广发证券、申万宏源、首创证券、东北证券、东方证券、川财证券、国都证券、协和资产、源坤投资、浙商汇融、海尔资本、民生银行、汇付天下、广翼贷等金融机构等多家企业提供信息化技术服务，拥有丰富经验的项目团队，以及充分理解客户管理需求的能力。