基于投行业务一体化理念的债券簿记发行管理系统

       近2年随着技术的发展，证券公司投行的数字化转型步伐正在加速，积极追赶与证券公司其它条线在数字化系统的整体规划、建设深度、建设广度、投入水平上的差距。

       为全方位支撑投行数字化转型，顶点软件旗下专业从事投行数字化建设的子公司西点信息提出了“投行全业务、全过程的线上作业；为业务赋能；从流程化到智能化；从单个系统到平台化、集成化、协同化、一体化”的投行数字化建设理念，也一直在积极践行理念，不断推出投行全业务、全过程线上作业的系列产品。

       近期基于这一理念的“债券簿记发行管理系统”正式发布，该系统主要应用于资本市场部门进行债券发行的簿记建档工作，对簿记建档工作的整个流程进行全过程管理，提高簿记发行质量，规范簿记建档流程，减少人工复核成本。

图：基于投行业务一体化理念的债券簿记发行管理系统

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一、 核心优势 

 

一体化的业务流程

该系统除提供了规范的簿记建档业务流程，也可以与投行系统、工作底稿系统、后督管理系统进行无缝衔接，真正实现：承揽-承做—发行—后督的一体化，优化了部门间协做关系，实现了业务的标准化运作模式。

 

快速模拟投标 

销售人员可在系统中进行快速的模拟投标，模拟配售结果、模拟分量信息。提高销售效率。

 

分布式微服务框架 

簿记发行管理系统技术架构采用分布式微服务架构，易于扩展、易于集成，真正践行了投行IT系统“平台化、集成化、协同化、一体化”的数字化转型理念。

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 二、产品功能 

投资者信息管理，管理投资者资料、反洗钱、投资偏好，适当性，拜访记录等的信息。帮助资本市场部完成投资者资格确认，并可及时提醒投资者资料是否过期。

扁平化项目管理，项目的分期，品种发行可在项目详情中清晰明了的展示，方便查看项目的分期，分品种情况。

快速模拟投标，销售人员可在系统中进行快速的模拟投标，根据模拟投标数据系统可自动生成模拟投标方案，模拟配售结果、模拟分量信息。

簿记建档，系统对簿记建档的发行信息，申购信息进行分析，可自动生成发行方案、配售结果、分量信息，并可将生成的信息一键导出簿记建档结果。

簿记建档相关文档按照自定义模版快速生成，簿记建档完成后，系统可根据簿记建档结果，生成对应的文档。

多维度统计，系统提供了数十种统计报表，通过对投资者类型、项目类型、申购获配额度、销售业绩、承销商承销情况等多维度的统计，实现自动化报表功能，提供更好的业务处理能力。