合规也是生产力

发布时间:2024-04-16 发布人:西点信息 浏览:620次

早在2017年06月证监会就发布《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,强调市场主体应当建立健全合规管理制度,加强内部控制,提高从业人员的合规意识,有效管理和控制各类风险,确保市场秩序稳定和投资者利益得到保护。


随着全面注册制改革推行,在严监管的大环境下,内控合规管理问题突显,回顾近两年来的监管检查,我们汇总后发现:

投行业务注重内控体系落实

现场检查对内控体系的落实,例如立项程序以及委员意见的落实、问核工作的有效留痕、底稿验收、内核意见的落实等均进行了检查,涉及投行关键节点,注重内控体系落实的有效性。

合规检查更注重时间点

利益冲突、客户反洗钱核查、敏感信息知情人核查等合规业务成为检查重点,尤其注重对时间点的检查:“个别项目组成员利益冲突核查时间晚于立项时间”意味着合规工作必须在规定的时间和规定的节点完成。

对信息系统的检查成为常态

更注重信息系统中的留痕;在部分券商检查时,按照内控制度要求对信息系统进行穿行测试;合规检查不仅看线下纸质的存档、也要看系统上的留痕,包括时间、审批过程,甚至会查看系统日志。



面临监管趋严的形势下,为赋能不同资源禀赋的证券公司合规经营、勤勉尽责,西点信息对近两年合规方面多家优秀方案进行总结,提供整体合规管理的解决方案与服务。


提供全面的投行合规管理,

防范潜在风险

提供了全面的投行合规管理解决方案,包括未公开信息知情人自动报备、利益冲突自动核查、关联交易自动识别、反洗钱黑名单自动筛查、ESG风险评估自动核查、隔离墙自动报备、风险关注池自动预警、负面事项问责自动跟踪等合规管理工作。

 

合规管理工作日常化、自动化管理,

提高合规有效性

通过基于节点的管控理论,通过任务库、规则库的建设,利用数据自动采集、自动稽查、DOT关键时点预警提醒等技术,实现合规工作日常的全过程自动化管理,提高合规有效性。


定位合规风险处置检查点,

提高作业人员风险处置质量

结合市场合规风险处置案例分析,提供合规风险处置检查要点,引导作业人员进行合规风险处置,提高作业质量。


自动跟踪合规风险处置进展,

实现合规风险闭环管理

系统针对合规风险进展及处置情况,进行实时跟踪,形成合规风险处置闭环管理,提供合规风险处置案例库,为后续业务开展提供合规防范风险依据。


大数据深度融合业务应用,

加强合规风险管理

结合RPA、OCR、MOT、AI等科技手段、深度融合业务应用,实现投行业务数据集市的建设,针对合规涉及业务实现日常自动化监控巡检机制,进行风险管控。

 


为什么选择我们

案例丰富,长期跟踪监管要求

多年行业耕耘使我们积累了大量案例,也让我们对行业的监管要求有了深刻的理解。因此在服务过程中,我们会根据项目的具体情况,为您提供最符合监管要求的解决方案。

经验总结,集各家之长

在长期的实践中,我们不断总结经验和教训,形成了一套高效完整的合规管理解决方案,让经验来于投行,用于投行。

人员专业,快速研发上线

团队成员都具备丰富的行业经验和专业技能,能够迅速理解客户需求并提供针对性的解决方案。同时,我们还拥有高效的项目管理机制,确保项目能够按时按质完成。


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