推动函证过程数字化,保证函证程序独立、可靠

发布时间:2024-04-23 发布人:西点信息 浏览:580次

函证及回函工作是夯实市场主体会计信息质量、防范金融风险、维护市场秩序的重要途径,规范函证过程,有利于金融机构加强内部控制、防范风险。函证及回函的管理也是投行尽调中的高危领域,近几年监管因为中介机构函证程序中存在的各种问题发出了多份监管函,直指函证过程中的范围和执行问题、函证过程控制问题、后续程序问题等三大类函证程序常见“雷区”。


西点信息将OCR、文档自动生成等技术融入函证管理中,帮助证券公司、会计师事务所实现对制函、发函、收函等工作进行全面优化,帮助投行项目组做到函证范围的规范、清晰,对函证实施的各个时点加强控制力,以及对函证的持续的数字化跟踪,保证函证程序的独立性、可靠性。



函证管理系统

西点信息的函证管理系统是一套对函证进行全过程跟踪,提升函证规范化、集约化、数字化,提高审计质量与效率的数字化管理系统。实现证券公司、会计师事务所对各类函证的批量生成—函证邮寄—物流跟踪—回函管理—异常检测—替代测试—函证控制汇总全过程管理、跟踪,最终保证函证控制的各个环节的真实性、可靠性,保证函证程序的独立性。


 函证全过程控制有力,规范函证标准化管理

对函证制作、发函、回函、分析、留档等全过程进行跟踪和管理,包括利用F-Doc工具批量生成标准函证文件、自动生成函证二维码、线上快速下单等功能,实现信息共享和协同作业。以项目为管理单元,支持多被审计单位,多期间管理。基于I5平台的数据工具,支持丰富的报表统计方式,可为公司项目组和管理层提供多维度,多样式的数据支撑。


利用OCR自动核查函证信息一致性,快速发现异常

函证申请信息提交时,系统将对收发件人名称、收件地址一致性、重复性等信息进行自动核验,并在核验异常的数据中进行标记。同时,也对发函收件信息与函证回函发件信息不符进行异常校验,方便项目组快速发现并处理异常情况。


实时监测后续程序控制过程,确保函证执行过程合规

实时跟踪函证的回函率,未回函,回函不相符等情况,对后续过程进行过程控制,确保函证执行过程合规。强制要求项目组对于回函异常进行关注,并提醒实施进一步核查程序;强制要求未收到回函情况下,进一步采取其他核查程序。


回函信息智能分析,规范回函分析执行程序

系统利用OCR识别技术对回函文件与发函原文件内容一致性、是否相符、回函印章名称及印章是否规范进行比对识别,方便用户快速核对回函关键信息。


物流信息实时跟踪,异常物流及时预警

通过与第三方物流对接,实现函证物流信息全过程跟踪,根据控制规则对异常物流信息进行预警,提醒项目组。


目前,西点信息函证管理系统已在华南某大型券商投行成功上线并投入使用,在业务成熟度、系统性能等方面均表现优异,充分证明了函证管理系统在实际应用中的有效执行,提高函证管理可靠性和高效性。


西点信息致力于为证券客户提供安全、可靠的函证管理解决方案。旨在推动函证标准化和规范化管理,丰富尽调工具箱,降低繁杂的人工操作,提高尽调工作能效,助力行业实现函证数字化管理。


上一条:I5智慧督导平台舆情处理-精准掌握舆情动态 下一条:合规也是生产力