对函证程序执行不到位说“NO”！！！

从年初至今，证券公司因部分事项核查程序执行不到位等违规行为，被出具警示函的现象屡见不鲜，由于函证程序存在缺陷导致的相关问题更是层出不穷。

 

图：某行政监管措施决定书（节选）

 

图：某监管函（节选）

回函未附快递运单；

应收账款函证回函存在的相互矛盾；

工作底稿中对函证过程进行控制的相关记录文件缺失；

保荐人所披露的发函、回函比例与函证底稿不符；

未见对回函不符、未回函等异常情形进一步核查或采取替代程序；

保荐人复核会计师函证结果的相关程序的无记录。

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针对上述问题，西点信息结合某大型券商客户的实际需求，推出了一套专业的函证管理系统解决方案。

函证管理系统可帮助证券公司进行各类函证的“批量生成—函证邮寄—物流跟踪—回函管理—异常检测—替代程序”，实现函证程序的全过程管理。通过信息技术手段减少收发函的工作量，并对往来函证进行全程跟踪。协助投行项目组提升函证管理效率，规范函证往来操作，使业务更合规。

* 减少工作量，落实函证程序高效合规

对函证收发进行一站式管理，减少业务人员收发函证的工作量，保障函证全程可跟踪、信息准确、操作便捷、程序合规。

* 统一平台，实现无缝衔接

函证管理系统基于I5数智投行平台进行建设，客户信息、项目信息等无需再次维护，组织机构、人员信息等也无需再次对接。

* 发函信息自动核查，保证数据准确无误

对函证被询证单位信息进行自动核验，并在核验的数据中进行标记，及时对异常数据进行跟进处理。

* 自动生成函证二维码，保障函证唯一性

对单个函证文件，自动生成二维码标识，在收发过程中保障函证的唯一性及有效性。

* 扫码枪快速下单，无需人工手动录入

通过扫描枪将快递下单信息与函证信息绑定，无需手动录入即可完成快递下单。

 

      * 物流信息实时跟踪，异常物流提醒预警

      通过与第三方系统对接，实时获取物流信息，并对异常物流进行提醒预警，将异常数据进行汇总跟踪处理。

西点信息始终以解决客户痛点为己任，为客户投行业务的深层次数智化转型提供技术支持。在大力推进函证业务数字化与集中化的号召下，西点信息将继续积累行业经验，为函证业务数字化提供强力支撑，助力券商客户执业的高质量发展。