中国信通院2022（第二届）“金信通”金融科技创新应用优秀案例:中邮证券-投资银行业务管理系统

11月17日在中国信息通信研究院主办的第五届中国金融科技产业峰会上，西点信息与中邮证券合作申报的投资银行业务管理系统案例，在银行、保险、证券、期货、基金等行业的430份应用案例中脱颖而出，成功入选为2022“金信通”金融科技创新应用优秀案例。

投资银行业务管理系统案例分享

中邮证券-投资银行业务管理系统是一套以西点信息“I5数智投行业务管理系统”产品为基础进行构建的，符合证监会对投行内控监管要求并以平台化、数字化、智能化为设计目标的新一代投行业务管理系统。

该系统通过投行项目任务化、任务数字化的设计思路，实现对股权、财务顾问、债权等投资银行类业务，从项目承揽、项目立项、尽职调查、发行承销，到项目后续管理（包括持续督导、受托管理、存续期管理），以及质量控制、内核、监管审核等项目作业过程的全周期、全要素的数字化管理。助力中邮证券快速构建投行全业务内控体系，规范投行业务执业标准并满足投行业务管理需要、投行数字化、智能化建设需要。

投资银行业务管理系统创新亮点

（一）业务创新亮点

系统构建了一套按照“项目类型—阶段—任务—管理要素—管理流程—任务控制规则”的可视化投行项目内控配置模型，可快速按照不同类型的项目生成符合监管要求和内部管理制度的内控管理系统和作业指引系统。

（二）技术创新亮点

系统借助OCR技术、RPA技术、MOT理念和技术，实现了投行业务文档识别和全文检索、业务数据的自动化流转审批、以及对反洗钱、风险评级、兑付兑息、行权、工作底稿上报等重大时点的事项进行智能提醒。

截止目前，投资银行业务管理系统已经在30多家客户中得到了极佳的实践。

 

西点信息全新产品体系介绍

近两年来，在顶点软件对西点信息产品研发的鼎力支持下，我司逐渐形成了以“I5数智投行”为核心，以I5智慧业务、I5智慧督导、I5智慧发行、I5智慧尽调为四大支柱的产品体系，如下图所示。

“I5数智投行”系列产品全面覆盖投行项目的全类型、全过程、全阶段，实现投行系统的数字化、智能化、平台化，为投行数字化转型提供全方位的系统和数字化支撑。

未来，西点信息将继续以数智投行为目标，以四大支柱产品为支撑，帮助证券公司在注册制、投行改革等新形势下，全面推动投行业务数字化转型，实现业务合规高效执行。