据了解，为规范主办券商在全国中小企业股份转让系统（以下简称“股转系统”）推荐业务工作底稿存管工作，督促主办券商提高执业质量、严格履行法定职责，创新监管方式，加强事中事后监管，保护投资者合法权益，维护新三板证券市场秩序，股转系统向部分投行机构发布了《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务工作底稿电子化存管工作指引（意见稿）》。
《意见稿》对主办券商推荐业务工作底稿的存管方式进行了详细规定，在目前纸质留痕的基础上，建立推荐业务底稿电子化存管平台，实现推荐业务的过程留痕、电子见证和云端存储。这也为新三板主办券商提出了更高要求。
《意见稿》中表示，主办券商推荐业务工作底稿是指主办券商在对申请挂牌企业进行尽职调查及推荐过程中获取和制作的、与推荐业务相关的各种工作记录和资料的总称，包括尽职调查、内核、审查反馈、持续督导等工作过程中形成的工作底稿。而工作底稿电子化存管是指，主办券商按照指引规定将工作底稿经电子见证（不可篡改）后以电子化形式存储于全国股转公司备案的存管机构的行为。工作底稿存管期限应当不少于十年。
为了适应证监会对保荐机构的内控管理监管要求，指引要求主办券商应建立健全推荐业务工作底稿电子化存管相关制度，配套电子化存管支持和备份系统，确保电子化存管工作的有效执行。西点公司工作底稿电子化存管系统，通过工作指引、模板等对工作中的工作底稿、文档等知识严格按照指引要求进行自动存档管理，完整记录企业运作、项目运作的痕迹，工作底稿及时上传提醒，全程留痕反映其在推荐业务中所实施的相关工作，并成为其出具尽职调查报告、推荐报告的依据。确保全国股转公司必要时可以随时对相关推荐项目工作底稿进行调取、查证。为新三板挂牌企业提前预警提醒，降低规范风险。
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